破产的概念和《企业破产法》的适用范围是什么？
破产是指对丧失清偿能力的债务人，在法院的监督下，强制清算其全部财产，公平清偿全体...
第8章
第7章
投资者适当性管理制度的内容是什么？
投资者适当性管理制度是指向投资者销售证券产品或提供服务的证券公司等经营机构应按规...
第7章
先行赔付制度是什么？先行赔付与代表人诉讼的关系是什么？
先行赔付制度是指因欺诈发行、虚假陈述或其他重大违法行为给投资者造成损失时，发行人...
第7章
欺诈发行的法律责任有哪些？
欺诈发行的法律责任：1.行政责任：对尚未发行证券的处200-2000万元罚款，对...
第7章
内幕交易的民事赔偿责任是什么？
内幕交易行为人应对以下投资者承担赔偿责任：在内幕交易行为发生后至内幕信息公开前，...
第7章
什么是内幕信息知情人？
内幕信息知情人包括：1.发行人及其董监高；2.持有公司5%以上股份的股东及其董监...
第7章
什么是内幕信息？内幕信息的构成要件是什么？
内幕信息是指证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或对发行人证券的市场价格有重大...
第7章
什么是操纵证券市场？操纵市场的行为类型有哪些？
操纵证券市场是指行为人利用资金、持股或信息等优势或利用其他手段影响或意图影响证券...
第7章
证券结算的基本原则是什么？
证券结算基本原则：1.二级结算：证券登记结算机构与证券公司进行一级结算，证券公司...
第7章
什么是利用未公开信息交易（老鼠仓）？与内幕交易有何区别？
利用未公开信息交易（老鼠仓）是指证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服...